Ethik und Integrität sind grundlegend für unseren kundenorientierten Ansatz. Wir stellen unsere Vertrauensverpflichtung gegenüber unseren Kunden an der Spitze unserer Unternehmensziele und glauben, dass es wichtig ist, in Bezug auf unsere Geschäftsrichtlinien und -praktiken möglichst transparent zu sein.
Ethik und Ausrichtung
Eine Kultur der Customer Alignment
Die Kundenaufnahme ist der Kern unseres Unternehmens und entscheidend für die Erzeugung ausgezeichneter, langfristiger Investitionsergebnisse und den Aufbau dauerhafter Partnerschaften.
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Ethikkodex
Wir glauben, dass unsere Mitarbeiter unserer Kunden eine Treue, Fairness und guten Glauben verpflichten. Unser Ethikkodex soll sicherstellen, dass die Interessen der Kunden an erster Stelle stehen, und verbietet allen Partnern den Kauf individueller Aktien oder Wertpapiere mit festem Einkommen sowie Investmentfonds Dritter in den gleichen Morningstar-Kategorien, mit denen wir konkurrieren, und minimiert Interessenkonflikte. Jeder unserer Portfoliomanager hat eine erhebliche persönliche Investition in die von ihm verwaltete Strategie. Durch intensive Investitionen neben unseren Kunden sind unsere Portfoliomanager auf die Kunden ausgerichtet.
Verhaltenskodex für Asset Manager des CFA Institute
SJF hat den Asset Manager Code des CFA Institute angenommen und befolgt ihn. Der Kodex beschreibt die ethische und berufliche Verantwortung von Unternehmen, die Vermögenswerte im Auftrag von Kunden verwalten. Jährlich bestätigen wir unsere Einhaltung des Kodex in sechs breiten Kategorien, darunter: Kundenbindung, Investitionsprozess und -maßnahmen, Handel, Risikomanagement, Compliance und Support, Leistungsberichterstattung und Bewertung sowie Offenlegung.
Überdachter Ansatz zur Proxy-Abstimmung
Unser Hauptziel bei der Proxy-Abstimmung ist es, den langfristigen Wert der Investitionen unserer Kunden zu maximieren. Als Unternehmen sind wir der Meinung, dass wir ein Engagement für die gleichen Prinzipien zeigen sollten, die wir von den Unternehmen erwarten, in die wir investieren, darunter eine langfristige Perspektive, nachhaltige Wettbewerbsvorteile und stakeholder-fokussierte Managementteams.
Offenlegung politischer Beiträge
SJF hat und leistet keine politischen Beiträge. Es ist unseren Mitarbeitern verboten, politische Beiträge zu leisten, ohne vorherige Genehmigung des Chief Compliance Officers zu erhalten, um sicherzustellen, dass solche Beiträge den einschlägigen Regeln und Vorschriften entsprechen.
Informationssicherheit und Geschäftskontinuität
Informationssicherheitsprogramm (Cybersicherheit)
Unser Informationssicherheitsprogramm schützt die Privatsphäre und personenbezogene Daten von Kunden, Aktionären und Partnern sowie sichert das gesamte Netzwerk und die betriebliche Infrastruktur, um sicherzustellen, dass SJF weiterhin nahtlos ohne wesentliche Störungen funktionieren kann. Das Programm besteht aus technischen Richtlinien, Benutzerrichtlinien, Mitarbeiterschulungen und einer laufenden Risikobewertung und -überprüfung. Das Programm ist ISO 27001 zertifiziert, was bedeutet, dass ein Dritter überprüft und zertifiziert hat, dass wir den Standards der Internationalen Organisation für Normung im Zusammenhang mit der Informationssicherheit folgen.
Geschäftskontinuität
Der Geschäftskontinuitätsplan von SJF soll die Interessen der Kunden schützen, indem eine stabile und zuverlässige Betriebsinfrastruktur bereitgestellt wird. Der Plan ermöglicht es SJF, die Verwaltung von Kundenportfolios im Falle verschiedener Geschäftsunterbrechungen fortzusetzen, von Systemunterbrechungen innerhalb des Tages bis hin zu längerfristigen Ausfällen.
Erklärung zur Offenlegung des Business Continuity Plans
Geschäftspraktiken, Richtlinien und Konflikte
Compliance-Programm
Wir haben eine Reihe von Richtlinien und Verfahren verabschiedet, die darauf ausgelegt sind, die Interessen unserer Kunden zu schützen und jegliche Verstöße gegen die Bundeswertpapiergesetze zu verhindern, aufzudecken und zu korrigieren. Unser allgemeines Compliance-Programm wurde mit einem risikobasierten Ansatz konzipiert und umfasst Richtlinien, Schulungen für Mitarbeiter, forensische Tests und eine jährliche Bewertung.
ADV Offenlegungsbroschüre
Als bei der Securities and Exchange Commission registrierter Investmentberater sind wir verpflichtet, Formular ADV Teil 2A vorzubereiten, auch als unsere Offenlegungsbroschüre bezeichnet. Diese Broschüre ist das primäre Offenlegungsdokument, das Anlageberater ihren Kunden zur Verfügung stellen. Sie beschreibt und offenbart unsere verschiedenen Geschäftspraktiken und Interessenkonflikte.
ADV Teil 2A Offenlegungsbroschüre
Formular CRS
Das CFA Institute Global Investment Performance Standards (GIPS)©Verifizierung
SJF erfüllt die Global Investment Performance Standards (GIPS) des CFA Institute©). Die Verifizierung wird von einem unabhängigen, Drittanbieter-Verifizierer durchgeführt, der Tests des Unternehmens durchführt und sicherstellt, dass SJF-Richtlinien und -Verfahren im Zusammenhang mit bestimmten GIPS©Standards wurden entsprechend diesen Anforderungen konzipiert und unternehmensweit umgesetzt. Jährlich bestätigen wir unsere Einhaltung der GIPS©durch das CFA Institute.
Die Meinungen, Aussagen oder Ansichten, die von SJF Capital Management, Inc. („SJF“) geäußert werden, können sich ändern und sollen keine Vorhersage zukünftiger Ereignisse, Garantie für Ergebnisse oder Anlageberatung darstellen. Alle Informationen werden nur zu Informationszwecken zur Verfügung gestellt und sollten nicht als Empfehlung zur Investition in bestimmte Wertpapiere, Strategien oder Anlageprodukte angesehen werden. Die Investition beinhaltet Risiken, einschließlich des Verlustes des Hauptkapitals.
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