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Fonds-Governance

Vertretung der Interessen unserer Aktionäre

SJF Funds verpflichtet sich, solide Corporate Governance-Prinzipien einzuhalten. Wir sind uns bewusst, dass der Schlüssel zu unserer Beziehung zu Aktionären Vertrauen ist. Um dieses Vertrauen aufzubauen, verpflichten wir uns, die volle Offenlegung und Transparenz bezüglich der Fonds-Governance zu gewährleisten. Der Verwaltungsrat vertritt die Interessen der Aktionäre. Der Vorstand wird gemeinsam mit den Vorständen ständig von ihrer treuhandlichen Verantwortung geleitet, im besten Interesse der Aktionäre zu handeln, denen sie dienen.

Verantwortlichkeiten des Vorstands

Die Treuhänder überwachen sämtliche Portfolios und sind unter anderem für:

  • Überwachung und Überprüfung der Fondsleistung.
  • Überwachung der Geschäfte jedes Fonds, einschließlich der Qualität seiner Verwaltungs-, Verwaltungs-, Vertriebs- und Anlegerdienste, Preisgestaltung und Fondsprüfungen.
  • Überprüfung der Gebühren, die von SJF erhoben werden, und Verhandlungen über neue Gebühren, falls erforderlich.
  • Überprüfung und Genehmigung der Betriebsausgaben jedes Fonds sowie etwaiger Änderungen seines Investitionsziels und seiner Strategie.

Vorstandsmitglieder und Management

Unabhängiger Kuratorium

Tamara Fagely
Tamara Fagely headshot

Bildung

  • FINRA Serie 6, 26, 27 Lizenzen (inaktiv)
  • Certified Public Accountant (CPA), inaktiv
  • B.S. in Buchhaltung, Winona State University (Summa cum laude)

Erfahrung

  • 2014-GegenwartRuhestand
  • 2017-GegenwartUnabhängiger Treuhänder des Allianz Variable Insurance Products Trust und des Allianz Variable Insurance Products Fund of Funds Trust
  • 2001-2013Geschäftsführer, Hartford Funds
  • 1989-2001Fonds Treasurer, Fortis Financial Group
  • 1986-1989Manager, Thrivent Financial für Lutheraner
  • 1981-1986Audit Manager, KPMG LLP
Jody Foster
Jody Foster headshot

Bildung

  • MBA in Strategie und Finanzen, Universität von Chicago Booth School of Business
  • MPP in der internationalen politischen Ökonomie, Georgetown University
  • BA in Politikwissenschaften, Pace University

Erfahrung

  • 2010-GegenwartGeschäftsführer, Symphony Consulting LLC, Atlanta
  • 2007-2009Senior Consultant, Sapphire Consulting, London
  • 2003-2007Direktor, JPMorgan Chase, Chicago und London
  • 2001-2003Internationaler Forschungsleiter, Driehaus Capital Management, Chicago
  • 1999-2001Aktienanalyst bei Burridge Growth Partners, Chicago
  • 1996-1999Aktienanalyst, Clover Capital Management, New York
  • 1991-1996Gesetzgebender Direktor, US-Repräsentantenhaus
von Anthony Ghoston
Anthony Ghoston headshot

Bildung

  • Marian Universität 2003-2004
  • Indiana Universität - Purdue Universität 1984-1988

Erfahrung

  • 2020-GegenwartCEO, Präsident, Informational Resources Consulting
  • 2020-GegenwartPräsident & Gründer, Seed In The Ground – gemeinnützige Organisation
  • 2010-2020Präsident, Chief Operating Officer, Chief Compliance Officer, Dividend Assets Capital, LLC
  • 2006-2010Geschäftsführer, Chief Operating Officer, Fund Administration Division, Huntington Assets Services, Inc.
  • 1989-2006Präsident, Chief Operating Officer, Chief Technology Officer, Unified Financial Services, Unified Fund Services, Inc.
von John Kelly-Jones
John Kelly-Jones headshot

Bildung

  • BS in Finanzen, College of Commerce, Universität von Illinois
  • BA in Deutsch, College of Liberal Arts and Sciences, University of Illinois

Erfahrung

  • 2018 – GegenwartRuhestand
  • 2009 – 2017Gründungspartner, unabhängige Franchisepartner, LLP
  • 2001 – 2008Vizepräsident, (Geschäftsführer und Geschäftsführer, Morgan Stanley Asset Management, London)
  • 1998 – 2001Vice President, Morgan Stanley Dean Witter, Australien
  • 1996-1998Entwicklungsmanager, Lend Lease Development Study, Australien
  • 1995 – 1996Direktor Vertrieb und Marketing, BII Lend Lease Investment Services, Indonesien
  • 1992 – 1995Assistent General Manager, Lend Lease Corporate Services, Australien
  • 1988-1992Vizepräsident, Citibank, Ltd., Österreich
  • 1987 -1988Geschäftsführer, Renouf Corporation Australia, Ltd.
  • 1984 -1987Associate, Credit Officer und Credit Analyst, Creditanstalt, New York
von Nancy Morris
Nancy Morris headshot

Bildung

  • BA in Soziologie und Ethik, Hartwick College
  • JD, Universität von Idaho

Erfahrung

  • 2018 – GegenwartRuhestand
  • 2018 – GegenwartUnabhängiger Direktor von Water Island Capital Funds
  • 2012 – 2018Geschäftsführer und Chief Compliance Officer, Wellington Management Company LLP
  • 2008 -2012Executive Vice President und Chief US Regulatory Counsel bei Allianz Global Investors of America
  • 2004 – 2008Rechtsanwalt und Sekretär der Securities and Exchange Commission
  • 1993 – 2004Vizepräsident und Rechtsberater, T. Rowe Price Associates
  • 1992 – 1993Rechtsanwalt, Fidelity Investments
  • 1985 – 1992Anwalt, Rat zum Kommissar und stellvertretender Hauptanwalt bei der Securities and Exchange Commission
  • 1983 – 1985Associate, Sutherland, Asbill und Brennan

Führungskräfte

Tom Linie
Tom Line headshot
Finanzvorstand

Tom ist Chief Financial Officer der SJF Investment Group, Inc. und ihrer Tochtergesellschaften sowie Präsident der SJF Funds. Er trat 2014 in die Firma ein.

Bevor er zu SJF kam, war Tom von 2005 bis 2014 Treuhänder und Vorsitzender von SJF Funds. Von 2012 bis 2014 war er Chief Operating Officer von Lancaster Pollard & Company. Von 2005 bis 2012 war er Geschäftsführer und Chief Financial Officer der Red Capital Group und von 2004 bis 2005 Vizepräsident und Schatzmeister. Von 2002 bis 2004 war Tom Präsident von Focused Financial Consulting, Inc. Von 1998 bis 2002 war Tom Chief Operating Officer von Meeder Financial, Inc. Von 1996 bis 1998 war er Vizepräsident und Schatzmeister von BISYS Fund Services, Inc. Vor 1996 war Tom sieben Jahre bei KPMG in verschiedenen Rollen tätig.

Tom hat einen Bachelor of Science in Buchhaltung von der Wake Forest University und ist CPA (inaktiv).

von Karen Colvin
Karen Colvin headshot
Vizepräsident und Sekretär, SJF Funds

Erfahrung

  • 2009 - Gegenwartvon SJF Capital Management, Inc.
  • 2000 - 2009AVP NF Investitionsangebote – Nationwide Financial, Inc.
  • 1998 - 2000Direktor Produktentwicklung – Villanova Capital, Inc.
  • 1996 - 1998Fonds-Buchhaltungsmanager – Nationwide Advisory Services, Inc.
  • 1988 - 1996Prüfungsleiter – Coopers & Lybrand, L.L.P.

Bildung

  • FINRA Serie 6, 7, 24, 26, 27 und 63 Lizenzen
  • Certified Public Accountant (CPA), inaktiv
  • BS in Buchhaltung, Miami University (magna cum laude)
von Julie Roach
Julie Roach headshot
Schatzmeister – SJF Funds

Erfahrung

  • 2017 - Gegenwartvon SJF Capital Management, Inc.
  • 2012 - 2017Geschäftsführer, Assistent Treasurer, Leiter der Bewertungsüberwachung, J.P. Morgan Asset Management
  • 1993 - 2012Senior Manager, Audit & Enterprise Risk Services, Deloitte & Touche LLP

Bildung

  • Zertifizierter Buchhalter (CPA)
  • BSBA in Buchhaltung, Universität von Dayton (cum laude)
von Alyssa Bentz
Alyssa Bentz headshot
Chief Compliance Officer bei SJF Funds

Erfahrung

  • 2021 - 2024:Chief Compliance Officer bei Bancorp Asset Management, Inc. und First American Funds Trust
  • 2015 - 2021:Compliance Manager bei Bancorp Asset Management, Inc.
  • 2015:Interim Senior Unit Risk Manager, US-amerikanischer Bancorp Asset Management, Inc.
  • 2011 - 2015:Geschäftsführer von Bancorp Asset Management, Inc.

Bildung

  • B.A. Wirtschaft / Minor Technische Kommunikation, Universität von Minnesota

Zertifizierungen

  • FINRA Lizenzen - SIE, Serie 7, Serie 24, Serie 63

Kontaktieren Sie die unabhängigen Treuhänder

Die Aktionäre der SJF-Fonds können den unabhängigen Treuhändern schriftliche Mitteilungen senden (in denen der vollständige Name des Aktionärs und die Anzahl der Aktien, die in jedem SJF-Fonds gehalten werden, angegeben werden sollten).office@silvercrestjefferson.netoder zu:

Unabhängige Treuhänder von SJF Funds
C/O Sekretär, SJF Funds
325 John H. McConnell Blvd., Suite 200
Columbus, OH 43215, Vereinigte Staaten

Richtlinien des Vorstands und Leitlinien für die Fonds-Governance

  • 100% des Verwaltungsrats müssen unabhängig sein, einschließlich des Vorsitzenden des Verwaltungsrats.
  • Eine Treuhänderentschädigung, außer die, die zur Erfüllung einer Steuerverpflichtung erforderlich ist, die sich aus dem Erhalt einer solchen Entschädigung ergibt, muss in die SJF-Fonds investiert werden, bis eine Mindestanlage von 250.000 US-Dollar erfüllt ist. Sobald der Treuhänder $ 250.000 investiert hat, müssen mindestens 30 Prozent der laufenden Treuhänderentschädigung in die Fonds investiert werden und müssen zusammen mit den ursprünglichen $ 250.000 für die gesamte Laufzeit ihrer Treuhänderschaft investiert bleiben.
  • Der Verwaltungsrat führt eine jährliche Selbstbewertung durch, um jedes Mitglied mit dem Ziel zu überprüfen, die Wirksamkeit des Verwaltungsrats zu verbessern.
  • Leitlinien für die Fonds-Governance
  • Richtlinie zur Einreichung von Trustee-Nominierungen
  • Politik zur Kommunikation mit den Treuhändern

Charta des Ausschusses